搞合规内控的公司，反而先爆出问题了．．．．．．

说起合规飞检，很多小伙伴都和德勤这家公司打过交道，一直以来也有不少吐槽。

３　月　１７　日，财政部发布公告，对德勤和华融依法作出行政处罚，德勤方面停业，罚款约　２．１　亿元。

具体如下：

给予德勤总所警告；

暂停德勤北京分所经营业务３个月；

没收德勤北京分所违法所得并处罚款总额２１，１９０．４４万元，德勤总所承担连带责任。

根据情节轻重，对德勤相关审计报告的签字注册会计师景某某等２名责任人，给予吊销注册会计师证书的行政处罚，对马某某等３名责任人给予暂停执行业务１年的行政处罚，对牛某某等３名责任人给予暂停执行业务６个月的行政处罚，对宗某等６名责任人给予警告的行政处罚。

据财政部《公告》显示，自２０２１年起，财政部对中国华融资产管理股份有限公司会计信息质量及其审计机构德勤华永会计师事务所执业质量开展了检查。

财政部成立专项检查组，对华融和德勤分别开展现场检查，问询访谈相关人员，查阅复制相关资料，广泛调查取证，向华融、德勤征求检查意见，对检查发现问题进行了数次集中审理和专家论证。２０２３　年　２　月　２４　日至　３　月　６　日，据当事人申请，财政部依法对德勤组织了听证会，充分听取了陈述和申辩意见，对有关事实进行了辩论和质证，确保事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法。

经查，华融　２０１４　至　２０１９　年度不同程度存在内部控制和风险控制失效、会计信息严重失真等问题。德勤未充分关注华融多项经济业务实质，未穿透审计底层资产真实状况，对重大投资事项忽略审批合规性，对已识别的异常交易未恰当发表审计意见，未能客观评价企业资产状况，未能准确评估预期信用损失模型参数的合理性，在提供审计服务期间，未保持职业怀疑态度，未有效执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据，存在严重审计缺陷。

根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规，财政部秉持“过罚相当、公正执法”原则，综合考虑华融、德勤违法行为的性质、程度、持续时间、影响范围等因素，于　２０２３　年　３　月　１５　日依法作出行政处罚决定。

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